建湖农商银行： 多措并举加强员工行为管理

多措并举加强员工行为管理

今年以来，面对日益复杂的金融环境，建湖农商银行采取多项措施不断加强员工行为管理工作，规范员工履职行为，有效防控了案件风险。至9月末，该行已处理问责的员工违纪行为有10起，违规记分达171分。

一是，强化学习培训工作。在每周二的视频会议上，重点学习监管部门“三十个严禁”、“十个一律”和该行相关规章制度，做到逢会必讲、逢会必学，并持续开展警示教育活动，普法知识考试。

二是，开展员工异常行为排查。不断健全员工异常行为、员工八小时以外管理制度，定期和不定期对员工异常行为进行全方位、立体式排查，排查内容主要是员工是否参与非法集资、高利贷、与客户非正常资金往来、充当资金掮客等异常行为，并对重点对象提出处置方案并落实到位。

三是强化员工账户管控。该行充分利用今年新建审计模型、合规风险系统对员工账户进行实时监测，并设立审计兴趣小组，集全行之力不断优化数据模型，保证及时发现并制止员工异常资金往来。

四是营造全行合规氛围。以合规银行建设为契机，按照任务清单、责任清单和工作台账，规范员工行为，促使员工牢固树立法纪和合规意识，明白什么事情能做、什么事情坚决不做，不踏红线，守住底线，变被动合规为主动合规。同时，对违规、违纪行为，发现一起，查处一起，从严追究，提高违规成本。